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智能投顾行业的兴起,冲击了当前金融证券市场上传统人工投顾的经营模式.智能投顾所带来的低成本、 高效率、 高度自动化及其适应性,给中小投资者带来了福音,推进了我国普惠制金融的发展.然而,智能投顾在建立新型投资咨询模式的同时,也在挑战当前的金融监管模式.智能投顾的运行缺乏资本有效配置、 投资者权益保护、 系统风险防控这三大核心的监管.针对智能投顾行业的配套监管措施尚属空白,也导致其发展面临合规风险、 信义风险、 算法风险等法律风险.在借鉴国际有益经验,坚持三大监管目标基础上,本文从算法监管、 网络安全、 信义义务和利益衡平等角度考虑配套的监管手段,以期解决智能投顾领域的监管困境.
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北京邮电大学学报（社会科学版）
ISSN： 1008-7729
CN： 11-4064/C
Year： 2020
Issue： 4
Volume： 22
Page： 9-16
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